О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 16. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Профессиональная деятельность на фондовом рынке - деятельность акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью по предоставлению финансовых и других услуг в сфере размещения и обращения ценных бумаг, учета прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, управление активами институциональных инвесторов, соответствует требованиям, установленным к такой деятельности этим Законом и законодательством.

Сочетание профессиональной деятельности на фондовом рынке с другими видами деятельности запрещается, кроме:

производства банком деятельности по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг и деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

предоставление профессиональным участником фондового рынка консультационных услуг по эмиссии, обращения и учета ценных бумаг, в отношении прав и обязанностей эмитента, инвестора и / или лица, выдавшего неэмиссионные ценная бумага, по обращения и учета других финансовых инструментов, а также по осуществлению финансовых инвестиций в указанные ценные бумаги и другие финансовые инструменты;

осуществление компанией по управлению активами деятельности по администрированию пенсионных фондов и / или деятельности по управлению ипотечным покрытием;

производства профессиональным участником фондового рынка деятельности по предоставлению информационных услуг на фондовом рынке, отличное от предоставления рекламных услуг.

2. На фондовом рынке осуществляются такие виды профессиональной деятельности:

деятельность по торговле ценными бумагами;

деятельность по управлению активами институциональных инвесторов;

депозитарная деятельность;

деятельность по организации торговли на фондовом рынке;

клиринговая деятельность.

3. Профессиональная деятельность на фондовом рынке осуществляется исключительно на основании лицензии, выдаваемой Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (кроме профессиональной деятельности Центрального депозитария ценных бумаг и депозитарной деятельности Национального банка Украины). Перечень документов, необходимых для получения лицензии, порядок ее выдачи и аннулирования устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Профессиональная деятельность Центрального депозитария ценных бумаг производится на основании правил Центрального депозитария ценных бумаг, зарегистрированных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном законодательством порядке.

Депозитарная деятельность Национального банка Украины производится с учетом особенностей депозитарной и клиринговой деятельности с ценными бумагами в соответствии с компетенцией, установленной Законом Украины "О депозитарной системе Украины".

4. Профессиональная деятельность участников фондового рынка, кроме фондовых бирж и депозитариев, осуществляется при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и / или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг по соответствующему виду профессиональной деятельности.

5. Профессиональные участники фондового рынка могут образовывать обособленные подразделения за пределами Украины по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и в установленном ею порядке.

Профессиональные участники фондового рынка и их обособленные подразделения, в том числе, образованные и действующие в иностранных государствах, должны соблюдать требования по организации финансового мониторинга, установленных законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В случае если требования по организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства, на территории которого создано обособленное подразделение, профессиональный участник фондового рынка обязан сообщить специально уполномоченный орган по вопросам финансового мониторинга и Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.

6. Профессиональный участник фондового рынка в установленном законодательством порядке принимает меры по ограничению деловых отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории государств, которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.