О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 17. Деятельность по торговле ценными бумагами

1. Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами на фондовом рынке производится торговцами ценными бумагами, создаются в форме хозяйственного общества и для которых операции с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами является исключительным видом деятельности, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом, а также банками.

Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами включает:

брокерскую деятельность;

дилерскую деятельность;

андеррайтинг;

деятельность по управлению ценными бумагами.

Торговец ценными бумагами может осуществлять дилерскую деятельность, если имеет оплаченный средствами уставный капитал в размере не менее 500 000 гривен, брокерскую деятельность - не менее 1000000 гривен, андеррайтинг или деятельность по управлению ценными бумагами - не менее 7000000 гривен.

В уставном капитале торговца ценными бумагами доля другого торговца не может превышать 10 процентов.

Лицензия на осуществление андеррайтинга выдается только при условии наличия у торговца ценными бумагами лицензии на осуществление дилерской деятельности.

2. Брокерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности на основании договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица.

Торговец ценными бумагами может выступать поручителем или гарантом выполнения обязательств перед третьими лицами по договорам, заключаемых от имени клиента такого торговца, получая за это вознаграждение, которое определяется договором торговца ценными бумагами с клиентом.

Торговец ценными бумагами, осуществляющий брокерскую деятельность, может оказывать своим клиентам консультации по купле-продаже ценных бумаг и других финансовых инструментов.

На средства и ценные бумаги клиентов, которые передаются торговцам ценными бумагами или находятся в них по договорам на осуществление брокерской деятельности, не может быть обращено взыскание по обязательствам торговца ценными бумагами, не связанным с осуществлением им функций брокера.

3. Дилерская деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом.

4. Андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров об отчуждении ценных бумаг и / или осуществления действий или оказание услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом .

Андеррайтер может давать консультации эмитенту по размещению ценных бумаг этого эмитента.

Андеррайтер согласно договору с эмитентом может осуществлять:

покупку ценных бумаг у эмитента с последующей их перепродажей инвесторам;

обеспечение полной или частичной продажи ценных бумаг эмитента инвесторам, полный или частичный их выкуп по фиксированной цене с последующей перепродажей;

продажи как можно большего количества ценных бумаг, без обязательства приобрести любые ценные бумаги, которые не были проданы.

С целью организации публичного размещения ценных бумаг андеррайтеры могут заключать между собой договор о совместной деятельности.

5. Деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также полученными в процессе управления ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и средствами в интересах учредителя управления или определенных им третьих лиц.

Договор об управлении ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, может предвидеть возникновение в торговца ценными бумагами права доверительной собственности на переданные ему в управление ценные бумаги, другие финансовые инструменты и средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также возникновения права доверительной собственности на средства, ценные бумаги, другие финансовые инструменты, полученные торговцем ценными бумагами от управ ния ценными бумагами и другими финансовыми инструментами.

Торговец ценными бумагами, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, может оказывать консультации, связанные с обслуживанием учредителя управления.

Торговец ценными бумагами имеет право заключать договоры об управлении ценными бумагами с физическими и юридическими лицами.

Сумма договора об управлении ценными бумагами с одним клиентом - физическим лицом должен составлять не менее суммы, эквивалентной 100 минимальным заработным платам.

Существенные условия договора об управлении ценными бумагами устанавливаются законом и по договоренности сторон.

Договор об управлении ценными бумагами не может заключаться торговцем ценными бумагами с компанией по управлению активами.

Торговец ценными бумагами осуществляет управление ценными бумагами в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Украины, настоящего Закона, других законов, нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Договор поручения, договор комиссии или договор об управлении ценными бумагами заключается с торговцем ценными бумагами в письменной форме. Права и обязанности торговца ценными бумагами относительно его клиента, условия заключения договоров относительно ценных бумаг, порядок отчетности торговца перед его клиентом, порядок и условия выплаты торговцу вознаграждения определяются в договоре, заключаемом между ними.

Торговец ценными бумагами обязан выполнять поручения клиентов по договорам поручения, договорам комиссии и договорам об управлении ценными бумагами на самых выгодных для клиента условиях. Поручения клиентов выполняются торговцем ценными бумагами в порядке их поступления, если иное не предусмотрено договором или поручением клиентов. В случае заключения торговцем ценными бумагами договоров за собственный счет вместе с заключением им договоров за счет клиента выполнения договоров для клиента является приоритетным.

7. Торговец ценными бумагами ведет учет ценных бумаг, средств отдельно для каждого клиента и отдельно от ценных бумаг, средств и имущества, находящихся в собственности торговца ценными бумагами, в соответствии с требованиями, установленными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Министерством финансов Украины, а в случаях, установленных законодательством, - также с Национальным банком Украины. На средства и ценные бумаги клиентов, которые передаются торговцам ценными бумагами в управление, не может быть обращено взыскание по обязательствам торговца ценными бумагами, не связанные с осуществлением им функций управляющего.

Для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами средства клиента (клиентов), в случае если это предусмотрено договором управления, зачисляются на отдельный текущий счет торговца ценными бумагами в банке отдельно от собственных средств торговца ценными бумагами и в соответствии с условиями договора (договоров) об управлении ценными бумагами , другими финансовыми инструментами и средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты. Торговец ценными бумагами отчитывается перед клиентами об использовании их средств.

Торговец ценными бумагами вправе использовать средства клиентов, если это предусмотрено договором об управлении ценными бумагами.

Договором об управлении ценными бумагами может быть предусмотрено распределение между сторонами прибыли, полученной торговцем ценными бумагами от использования средств клиента.

{Абзац пятый части седьмой статьи 17 исключен на основании Закона № 5042-VI от 04.07.2012}

8. Сделки с ценными бумагами должны совершаться с участием или посредством торговца ценными бумагами, кроме случаев:

размещение эмитентом собственных ценных бумаг;

выкупа и продажи эмитентом собственных ценных бумаг;

проведение расчетов с использованием неэмиссионных ценных бумаг;

размещение казначейских обязательств Украины;

внесение ценных бумаг в уставный (складочный) капитал юридических лиц;

деревянные ценных бумаг;

наследования и правопреемства ценных бумаг;

совершение сделок, связанных с исполнением судебных решений;

совершение сделок в процессе приватизации;

совершение сделок между нерезидентами за пределами Украины.

9. Сделки с ценными бумагами, совершенные без участия (посредничества) торговца ценными бумагами, кроме случаев, предусмотренных частью восьмой настоящей статьи, являются ничтожными.

Сделки с ценными бумагами, совершенные с участием, от имени и / или в пользу лиц, к которым применены санкции в соответствии с Законом Украины "О санкциях", предусматривающие запрет или ограничения совершение соответствующих сделок и / или проведения соответствующих финансовых операций, являются ничтожными.

Сделки, совершаемые между торговцами ценными бумагами, для каждого из них осуществлением профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами.

10. Торговец ценными бумагами обязан представлять в общедоступной информационной базы данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг для дальнейшего размещения такую ​​информацию обо всех совершенных вне фондовой биржей ним или с его участием сделки по эмиссионных ценных бумаг:

наименование эмитента ценных бумаг и его идентификационный код согласно ЕГРПОУ;

вид, тип, класс, форма существования и форма выпуска ценных бумаг;

международный идентификационный номер ценных бумаг;

количество ценных бумаг по каждому сделке;

цена ценных бумаг;

дата совершения сделки;

другие сведения, определенные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

К указанной информации не включаются сведения о сторонах сделок.

Порядок и сроки представления торговцем ценными бумагами указанной информации, а также порядок дальнейшего размещения устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.