Укр Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 6 ЗУ О депозитарной системе Украины от 06.07.2012 № 5178-VI


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О депозитарной системе Украины
Статья 6. Депозитарный учет ценных бумаг

1. Депозитарный учет ценных бумаг - учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и их ограничений на счетах в ценных бумагах (далее - депозитарный учет).

Депозитарный учет в системе депозитарного учета ценных бумаг ведется в количественном выражении.

При этом учет прав на ценные бумаги конкретного владельца ведется исключительно депозитарными учреждениями (кроме учета прав на ценные бумаги, учитываемые на счете номинального держателя), Национальным банком Украины в определенных настоящим Законом случаях и депозитариями-корреспондентами, номинальными держателями или их клиентами, а учет ценных бумаг и прав по ценным бумагам - исключительно Центральным депозитарием или Национальным банком Украины.

Учет обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков эмитента ведется Центральным депозитарием, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, в отношении каждого выпуска ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и / или временного глобального сертификата.

2. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг конкретного владельца (кроме установленных Комиссией случаев относительно ценных бумаг, права на которые учитываются на счете номинального держателя) осуществляется депозитарными учреждениями (в определенных законодательством случаях - Национальным банком Украины или депозитариями-корреспондентами), в установленном Комиссией порядке на основании:

информации, представляемой Центральным депозитарием, в случае совершения сделки с ценными бумагами на фондовой бирже с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Центральный депозитарий;

информации, представляемой Национальным банком Украины, в случае совершения сделки на фондовой бирже с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины;

информации, представляемой Центральным депозитарием, в случае совершения вне фондовой биржей сделки с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Центральный депозитарий, с соблюдением при расчетах принципа "поставка ценных бумаг против оплаты";

информации, представляемой Национальным банком Украины, в случае совершения вне фондовой биржей сделки с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, с соблюдением при расчетах принципа "поставка ценных бумаг против оплаты";

распоряжения, подается каждым депонентом, являющегося стороной сделки - в случае совершения депонентами одной депозитарного учреждения сделки с ценными бумагами вне фондовыми биржами без соблюдения при расчетах принципа "поставка ценных бумаг против оплаты";

распоряжения, подается депонентом и Центральным депозитарием или Национальным банком Украины в случае совершения депонентами разных депозитарных учреждений сделки с ценными бумагами вне фондовыми биржами без соблюдения при расчетах принципа "поставка ценных бумаг против оплаты";

распоряжения и другие документы (в случаях, установленных Комиссией), подаваемых депонентом, - в случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам относительно прав на это депонента;

документов, определенных Комиссией, в случае наследования, правопреемства или в иных установленных Комиссией случаях;

судебного решения или решения уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица.

В порядке, сроки и объемах, установленных Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией, в Центральном депозитарии отображается информация обо всех операциях на счетах в ценных бумагах депонентов и номинальных держателей каждой депозитарного учреждения.

Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно ценных бумаг иностранных эмитентов отдельного депонента, которые хранятся на счете депозитарного учреждения в иностранном финансовом учреждении, осуществляется депозитарным учреждением на основании распоряжения, подается депонентом депозитарного учреждения, или информации, представляемой иностранным финансовым учреждением.

3. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами, совершенных на фондовых биржах или вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", осуществляется Центральным депозитарием или Национальным банком Украины (согласно компетенции , определенной настоящим Законом) с последующим отображением (в случае необходимости) таких изменений на счетах в ценных бумагах депозитарными учреждениями и / или депозитариями-корреспондентами в установленном Комиссией порядке, на основании информации, представляемой Расчетным центром (информации, представляемой фондовой биржей, в случае осуществления клиринговой деятельности Центральным депозитарием).

Центральный депозитарий или Национальный банк Украины обязан подтвердить получение указанной информации в порядке и сроки, определенные Комиссией.

4. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Центральный депозитарий, осуществляется Центральным депозитарием в установленном Комиссией порядке на основании:

информации, представляемой эмитентом ценных бумаг, в случае осуществления корпоративных операций эмитента, за исключением случая совершения сделок по размещению ценных бумаг на фондовой бирже. В таком случае Центральный депозитарий обязан подтвердить получение указанной информации от фондовой биржи в порядке и сроки, определенные Комиссией;

судебного решения или решения уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица.

5. Внесение изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, осуществляется Национальным банком Украины в установленном им порядке по согласованию с Комиссией на основании:

информации, представляемой эмитентом при осуществлении корпоративных операций эмитента, за исключением случая совершения сделок по размещению ценных бумаг на фондовой бирже;

судебного решения или решения уполномоченного законом государственного органа или его должностного лица.

6. В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги относительно ценных бумаг определенного владельца владелец таких ценных бумаг обязан подать соответствующую информацию и документы, которые ее подтверждают, депозитарного учреждения, в которой ему открыт счет в ценных бумагах (кроме случая, если права на соответствующие ценные бумаги владельца учитываются на счете номинального держателя).

В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги относительно ценных бумаг определенного владельца суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо обязаны подать соответствующее решение депозитарном учреждении, в котором открыт счет этого владельца.

В случае установления или снятия ограничения прав на ценные бумаги относительно всего выпуска ценных бумаг суд или уполномоченный законом государственный орган или его должностное лицо обязаны подать соответствующее решение Центральному депозитарию или Национальному банку Украины в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом.

7. Порядок представления распоряжения и других документов, предусмотренных частями другоюта шестой настоящей статьи в отношении ценных бумаг, требования к их содержанию (кроме требований к судебного решения), а также порядок их регистрации в системе депозитарного учета и сроки их хранения устанавливаются Комиссией, а по ценным бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, ведет Национальный банк Украины, - устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией по предусмотренных частью третьей и четвертой - устанавливают я Комиссией, а по предусмотренных частью пятой - устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.

{Абзац второй части седьмой статьи 6 исключен на основании Закона № 2210-VIII от 16.11.2017}

8. Депозитарная учреждение обязано не позднее рабочего дня, следующего за днем ​​принятия от депонента распоряжение и других документов, в случаях, установленных законодательством, принять распоряжение к исполнению или предоставить мотивированный ответ об отказе в принятии. Если депозитарное учреждение в определенный в этой части срок не предоставила депоненту мотивированного ответа об отказе в принятии распоряжения к исполнению, такое распоряжение считается принятым к исполнению. В случае принятия распоряжения к исполнению депозитарное учреждение обязано внести изменения в систему депозитарного учета в соответствии с требованиями распоряжения.

В случае получения депозитарным учреждением от Центрального депозитария или Национального банка Украины информации по результатам расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на фондовой бирже и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", депонентами такой депозитарного учреждения или в их интересах депозитарное учреждение обязано внести изменения в соответствующие счета в ценных бумагах депонентов до конца текущего операционного дня, в течение которого указанная инф ормация была направлена ​​Центральным депозитарием или Национальным банком Украины.

Особенности проведения депозитарных операций и осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами, заключенным на фондовой бирже и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", в случае если соответствующие ценные бумаги учитываются на счете номинального держателя, устанавливаются Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией. Депозитарное учреждение обязано до конца текущего операционного дня, в течение которого информация по результатам расчетов по сделкам, заключенным на фондовой бирже и вне фондовой биржей, если проводятся расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты", была получена от Центрального депозитария или Национального банка Украина, предоставить номинальному держателю соответствующую информацию о выполненных сделки.


Статья 1 ...4 5 6 7 8 ...Заключительные и переходные положения

Перейти к статье