Укр Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 9 ЗУ О депозитарной системе Украины от 06.07.2012 № 5178-VI


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О депозитарной системе Украины
Статья 9. Центральный депозитарий

 1. Центральный депозитарий обеспечивает формирование и функционирование системы депозитарного учета ценных бумаг.

 

Центральный депозитарий ведет депозитарный учет всех эмиссионных ценных бумаг, кроме учет которых ведет Национальный банк Украины в соответствии с компетенцией, определенной настоящим Законом.

 

В Украине может существовать только один Центральный депозитарий.

 

Слова "Центральный депозитарий ценных бумаг", "Центральный депозитарий" и производные от них имеет право использовать только юридическое лицо, получила статус Центрального депозитария в установленном настоящим Законом порядке.

 

2. Центральный депозитарий - юридическое лицо, функционирует в форме акционерного общества в соответствии с Законом Украины "Об акционерных обществах" с учетом особенностей, установленных настоящим Законом. Акционерное общество приобретает статус Центрального депозитария со дня регистрации Комиссией в установленном порядке Правил Центрального депозитария.

 

3. Акционерами Центрального депозитария может быть государство, Национальный банк Украины, участники фондового рынка, центральные депозитарии других стран, международные депозитарно-клиринговые учреждения, а также международные финансовые организации, членами которых является Украина.

 

В случае если доля акционера вместе со связанными лицами в уставном капитале Центрального депозитария составляет размер, больше установленного частью четвертой этой статьи, указанное лицо не имеет права прямо или косвенно, полностью или частично пользоваться правом голоса по акциям, количество которых превышает размер, установленный частью четвертой настоящей статьи.

 

В случае выявления Комиссией такого факта Комиссия в двухнедельный срок с момента его обнаружения назначает доверенное лицо, которому передается право принимать участие в голосовании по акциям, количество которых превышает размер, установленный частью четвертой настоящей статьи.

 

В порядке, установленном Комиссией, назначается доверенное лицо на период до приведения доли акционера вместе со связанными лицами в соответствии с частью четвертой этой статьи.

 

Доверенное лицо обязано во время голосования действовать в интересах квалифицированного и взвешенного управления Центральным депозитарием.

 

Решение общего собрания акционеров Центрального депозитария, принятые с нарушением требований, установленных настоящей частью, не имеют юридической силы.

 

4. В уставном капитале Центрального депозитария доля:

 

одного акционера вместе со связанными лицами должно составлять не более 5 процентов;

 

центрального депозитария других стран, международной депозитарно-клиринговой учреждения или международной финансовой организации, членом которой является Украина, должна составлять не более 25 процентов;

 

государства вместе с Национальным банком Украины должна составлять не менее 25 процентов плюс одна акция. Орган управления государственной долей в уставном капитале Центрального депозитария ценных бумаг определяется Кабинетом Министров Украины.

 

5. Центральный депозитарий не отвечает по обязательствам акционеров и клиентов. К Центрального депозитария и его органам не могут применяться какие-либо санкции, ограничивающие их права, в случае совершения акционерами или клиентами противоправных действий.

 

Акционеры не отвечают по обязательствам Центрального депозитария. К акционерам не могут применяться какие-либо санкции, ограничивающие их права, в случае совершения противоправных действий Центральным депозитарием или другими акционерами.

 

6. Центральный депозитарий с целью обеспечения выполнения возложенных на него функций по согласованию с Комиссией может выступать учредителем и быть участником (акционером) юридических лиц. Центральному депозитарию запрещается выступать учредителем и быть участником (акционером) профессиональных участников фондового рынка и юридических лиц, организационно-правовая форма которых предполагает полную имущественную ответственность учредителя (участника).

 

Порядок исчисления норматива адекватности капитала Центрального депозитария, минимальный размер регулятивного капитала Центрального депозитария, другие ограничения его деятельности определяются Комиссией.

 

7. Центральный депозитарий до начала осуществление депозитарной деятельности должен зарегистрировать в Комиссии Правила Центрального депозитария, которые определяют общий порядок предоставления Центральным депозитарием услуг, связанных с осуществлением депозитарной деятельности, проведения им операций в системе депозитарного учета, осуществления Центральным депозитарием контроля за депозитарными учреждениями и содержат другие сведения, определенные Комиссией. Правила Центрального депозитария должны содержать порядок заключения депозитарного договора между депозитарием и депозитарными учреждениями.

 

Правила Центрального депозитария и изменения, которые вносятся в Правила Центрального депозитария, подлежат регистрации в Комиссии в установленном ею порядке.

 

Минимальный размер уставного капитала Центрального депозитария должен быть в размере не менее 100 000 000 гривен.

 

Юридическое лицо для получения статуса Центрального депозитария должна иметь надлежащее оборудование, в частности компьютерную технику с соответствующим программным обеспечением, отдельные каналы связи, помещения, отвечающие требованиям, установленным Комиссией.

 

Программно-технические средства Центрального депозитария должны соответствовать характеру и объему осуществляемых им операций, а также обеспечивать его бесперебойную деятельность. Центральный депозитарий должен иметь основной и резервный комплексы программно-технических средств. При этом технические средства должны принадлежать Центральному депозитарию на праве собственности.

 

8. К исключительной компетенции Центрального депозитария относятся:

 

1) зачисление ценных бумаг (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины) в системе депозитарного учета, их учет и хранение, а также списание ценных бумаг в связи с их погашением и / или аннулированием;

 

2) ведение учета обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины) в отношении каждого выпуска ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и / или временного глобального сертификата;

 

3) хранение глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов (кроме глобальных сертификатов и временных глобальных сертификатов выпусков ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины);

 

4) осуществление нумерации (кодификации) ценных бумаг в соответствии с международными нормами, ведение реестра кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг);

 

5) составление реестров владельцев именных ценных бумаг (кроме ценных бумаг, отнесенных к компетенции Национального банка Украины);

 

6) хранение информации о лицах, определенных на предоставление эмитенту реестра владельцев именных ценных бумаг;

 

7) получение доходов и других выплат по операциям эмитентов (в том числе, расположенных и вращающихся за пределами Украины) на счет Центрального депозитария, открытый в Расчетном центре, для их последующего перевода получателям;

 

8) открытие и ведение счетов в ценных бумагах эмитентов, Национального банка Украины, депозитарных учреждений, депозитариев-корреспондентов, клиринговых учреждений и Расчетного центра;

 

9) ведение счета (счетов) в ценных бумагах депозитарного учреждения, прекратившей свою депозитарную деятельность или которой аннулирована соответствующая лицензия за правонарушения на рынке ценных бумаг или в другом определенном Комиссией случае, а также ответственное хранение документов, баз данных, копий баз данных, архивов баз данных депозитарного учреждения, информации о тех ее депонентов, которые в установленном порядке не закрыли свои счета в ценных бумагах и ценных бумаг, которые учитывались на их счетах, и представление информации о состоянии таких ра тов в соответствии с законодательством;

 

10) установление единых унифицированных правил (стандартов) отображения и передачи информации по учету и обращению ценных бумаг, обслуживание корпоративных действий эмитентов и другой информации, которая вносится в систему депозитарного учета;

 

11) внедрение международных стандартов по осуществление депозитарной деятельности;

 

12) осуществление контроля за клиентами в части осуществления ими депозитарной деятельности в порядке и пределах, установленных настоящим Законом.

 

9. Центральный депозитарий может оказывать услуги эмитенту по организации и проведению общего собрания акционеров.

 

Центральный депозитарий может осуществлять отдельные банковские операции на основании лицензии на осуществление отдельных банковских операций, полученной в порядке, определенном Национальным банком Украины.

 

Центральный депозитарий может осуществлять иную деятельность, не запрещенную законом.

 

10. Максимальные и минимальные размеры тарифов на оплату услуг Центрального депозитария могут устанавливаться Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией и Антимонопольным комитетом Украины.

 

11. Центральный депозитарий обязан в порядке и сроки, установленные Комиссией, обнародовать результаты своей деятельности и структуре собственности. Центральный депозитарий отчитывается ежегодно о результатах своей деятельности на заседании Комиссии в установленном ею порядке, а также дает информацию о заключенных корреспондентские договоры с депозитариями-корреспондентами.

 

12. Центральный депозитарий обязан проводить ежегодный аудит своей деятельности в соответствии с международными стандартами аудита в соответствии с требованиями, установленными Комиссией.

 

13. Для обеспечения выплаты доходов по ценным бумагам, при погашении долговых ценных бумаг, в том числе по тем ценным бумагам, которые размещены и обращаются за пределами Украины, или при осуществлении эмитентом иных корпоративных сделок Центральный депозитарий открывает денежный счет в Расчетном центре. На такие средства не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Центрального депозитария как субъекта хозяйствования.

 

14. Для обеспечения расчетов по ценным бумагам, которые учитываются на счете Центрального депозитария в международных депозитарно-клиринговых учреждениях, или для обеспечения расчетов по ценным бумагам, которые учитываются на счетах в ценных бумагах иностранных депозитарно-клиринговых учреждениях в Центральном депозитарии, Центральный депозитарий может открывать счета в иностранных финансовых учреждениях на основании генеральной валютной лицензии. В таких случаях Центральный депозитарий выполняет функции агента валютного контроля в соответствии с законодательством Украины.


Статья 1 ...7 8 9 10 11 ...Заключительные и переходные положения

Перейти к статье