О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 27-1. Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке

О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 27-1. Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке

1. Юридическое лицо приобретает статус профессионального участника фондового рынка и права на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке исключительно после получения лицензии на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке без получения указанной лицензии запрещается.

2. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности подает Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке:

1) заявление о выдаче лицензии;

2) копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - с данными о юридическом лице (если иное не предусмотрено законом)

3) нотариально заверенную копию устава юридического лица с отметкой государственного регистратора о проведении ее государственной регистрации (если юридическое лицо образуется на основании модельного устава - информацию о размере уставного (составленного) капитала);

4) копии определенных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку документов, необходимых для идентификации участников (акционеров) и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованный контроль в отношении юридического лица;

5) сведения о структуре собственности юридического лица и участников (акционеров) с существенным участием в ней в соответствии с требованиями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

6) информацию о финансовом состоянии юридического лица и участников (акционеров) с существенным участием в ней по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

7) информацию о деловой репутации участников (акционеров) с существенным участием, членов исполнительного органа и / или наблюдательного совета и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное контроль за юридическим лицом, по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

8) информацию о юридических лицах, в которых участник (акционер) с существенным участием - физическое лицо является руководителем и / или контроллером, по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

9) информацию о ассоциированных лиц участников (акционеров) с существенным участием - физических лиц по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

10) информацию о персональном составе наблюдательного совета (в случае его создания), исполнительного органа и ревизионной комиссии юридического лица по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

11) информацию о деловой репутации лица (лиц), осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа (в случае если такие лица назначены председателем и членами коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита (контроля), по форме, установленной Национальной комиссией по ценных бумаг и фондового рынка;

12) информацию о наличии организационной структуры и специалистов, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке, а также оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения, помещений, отвечающих установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку требованиям, по определенной ею форме ;

13) копии внутренних положений юридического лица, определяющие порядок предоставления финансовых услуг, порядок осуществления внутреннего аудита (контроля) и систему управления рисками.

3. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынка и основателем которого является иностранное юридическое лицо, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности, кроме документов, указанных в части второй настоящей статьи, представляет Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынка:

1) копию решения уполномоченного органа (лица) управления иностранного юридического лица об участии в профессиональном участнику фондового рынка в Украине;

2) письменное разрешение на участие иностранного юридического лица в профессиональном участнику фондового рынка в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом государства, в котором зарегистрировано Главный офис иностранного юридического лица, если законодательством такого государства требуется получения указанного разрешения, или письменное заверение иностранного юридического лица в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения;

3) выписка из торгового, банковского, судебного реестра или другой официальный документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица в государстве, в котором зарегистрировано ее главный офис;

4) копию аудиторского заключения аудитора иностранного государства о финансовом состоянии иностранного юридического лица на конец последнего полного календарного года.

4. Юридическое лицо, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке и основателем которой является физическое лицо - иностранец, для получения лицензии на осуществление соответствующего вида такой деятельности, кроме документов, указанных в части второй настоящей статьи, представляет Национальной комиссии по ценным бумагам и фондового рынка письменное разрешение на участие физического лица - иностранца в профессиональном участнику фондового рынка в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом государства, в котором оно имеет постоянное место жительства, если законода ством такого государства требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение в отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения.

5. Документы, представляемые иностранным юридическим лицом и физическим лицом - иностранцем соответствии с частями третьей и четвертой настоящей статьи, должны быть нотариально заверены по месту выдачи и легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины. При этом документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться нотариально заверенным переводом на украинский язык.

6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензию на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке или отказывает в ее выдаче в течение трех месяцев со дня поступления документов, указанных в части второй настоящей статьи. Для проверки информации об иностранных юридических лиц или физических лиц - иностранцев, включенных в структуру собственности юридического лица, которое намеревается осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке, срок рассмотрения документов составляет шесть месяцев.

Лицензия выдается после представления юридическим лицом копии платежного документа о внесении платы за выдачу лицензии.

В случае если документы поданы не в полном объеме или оформлено в нарушение требований, установленных Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, такие документы возвращаются без рассмотрения в месячный срок.

7. Срок действия лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке является неограниченным.

8. Профессиональный участник фондового рынка не имеет права передавать лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке третьим лицам, а также юридическим лицам, образовавшихся в результате прекращения такого участника, кроме случаев присоединения или слияния с другим лицензиатом.

9. Должностные лица профессионального участника фондового рынка и лица, имеющие существенное участие в таком участнику, обязаны в течение всего времени, когда они сохраняют свой статус или имеют существенное участие в профессиональном участнику фондового рынка, соответствовать требованиям, установленным законом и нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

10. Лица, виновные в нарушении требований, указанных в части первой настоящей статьи, несут гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность в соответствии с законом.