О депозитарной системе Украины
Статья 5. Счета в ценных бумагах

О депозитарной системе Украины
Статья 5. Счета в ценных бумагах

1. Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг, совладельцам ценных бумаг или нотариусу, на депозит которых внесены ценные бумаги, а также самой депозитарном учреждении (на основании приказа руководителя этой депозитарного учреждения) или Национальному банку Украины в соответствии с законодательством.

Счет в ценных бумагах депонента открывается Национальным банком Украины при осуществлении им депозитарной деятельности депозитарного учреждения на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах лицам, определенным Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией в соответствии с законом.

Договор об обслуживании счета в ценных бумагах заключается между депонентом и депозитарным учреждением, согласно которому депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке на счета в ценных бумагах ведет учет ценных бумаг, принадлежащих владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующем кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, учитываемые на определенном счете в ценных бумагах, и ограничения таких прав.

Депозитарное учреждение на своем счету в ценных бумагах в установленном Комиссией порядке (Национальный банк Украины - в порядке, установленном им по согласованию с Комиссией) ведет учет ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, а также учет прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав.

Депоненту, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, принадлежат в совокупности все права на ценные бумаги и права по ценным бумагам, которые учитываются на счете в ценных бумагах депонента.

Количество прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам на счете в ценных бумагах депонента должно быть целым неотрицательным числом.

Владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг могут передать собственные полномочия по открытию счета в ценных бумагах другому лицу, уполномоченному действовать от его (их) имени на основании определенного законодательством сделки.

Депозитарное учреждение в процессе открытия счета в ценных бумагах депонента придает владельцу ценных бумаг код владельца ценной бумаги в порядке, установленном Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.

2. Счет в ценных бумагах номинального держателя открывается депозитарным учреждением иностранном финансовом учреждении, которое отвечает установленным законодательством требованиям, на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя. Соответствующий договор должен предусматривать обязанность номинального держателя по раскрытию информации в случаях, предусмотренных законом, и установления в предусмотренном законодательством порядке ограничений относительно ценных бумаг владельца, права на которые и права по которым учитываются на счете в ценных бумагах номинального держателя, на основании полученных от депозитарного учреждения подтверждающих документов.

Счет в ценных бумагах номинального держателя не может быть открыт депозитарным учреждением иностранном финансовом учреждении, созданная в соответствии с законодательством государства, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и / или прямо или косвенно контролируется лицами, являющимися резидентами данной страны.

Договор о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя должен предусматривать обязанность номинального держателя по соблюдению (исполнения) им требований законодательства, в том числе законодательства Украины по вопросам применения персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), решение о применении которых принимаются государствами с целью защиты национальных интересов, национальной безопасности, суверенитета и территориальной целостности государства, противодействия террористической деятельности, а и кож предотвращения нарушения, восстановления нарушенных прав, свобод и законных интересов граждан, общества и государства.

На счете в ценных бумагах номинального держателя депозитарное учреждение в порядке, установленном Комиссией, ведет учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, принадлежащих клиентам номинального держателя, а также клиентам клиента номинального держателя. На ценные бумаги, права на которые учитываются на счете номинального держателя, не может быть обращено взыскание по обязательствам номинального держателя.

Иностранная финансовое учреждение может открыть в депозитарном учреждении несколько счетов в ценных бумагах номинального держателя для депозитарного учета ценных бумаг своих клиентов.

Номинальный держатель раскрывает информацию о владельцах и принадлежащих им ценных бумаг, операции с ценными бумагами в случаях, установленных законодательством. Депозитарное учреждение, открывшая счет номинального держателя, обязана в порядке и сроки, установленные законодательством, сообщать Комиссию о выявленных фактах нарушения номинальным держателем установленных законом требований по раскрытию информации.

В случае нераскрытие номинальным держателем информации в соответствии с требованиями настоящего Закона Комиссия вправе запретить или ограничить на срок до устранения указанного нарушения проведения всех или отдельных депозитарных операций на счете в ценных бумагах номинального держателя.

Количество прав на ценные бумаги на счете в ценных бумагах номинального держателя должно быть целым неотрицательным числом.

3. Счет (счета) в ценных бумагах депозитарного учреждения, на котором (которых) хранятся и учитываются ценные бумаги, открывается (открываются) депозитарном учреждении Центральным депозитарием или в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на основании депозитарного договора.

Депозитарное учреждение на основании соответствующего договора имеет право открыть счет (счета) в иностранном финансовом учреждении, зарегистрированной в государстве, является членом Европейского Союза и / или членом Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) (кроме иностранной финансового учреждения, зарегистрированной в государстве, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и / или прямо или косвенно контролируется лицами, являющимися резидентами данной страны), д я обеспечения предоставления своим клиентам услуг по учету ценных бумаг иностранных эмитентов и ограничений в отношении таких ценных бумаг, регистрации перехода права собственности на соответствующие ценные бумаги и других услуг, предусмотренных законодательством этого государства.

На счете (счетах) в ценных бумагах депозитарного учреждения на основании депозитарного договора в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такой депозитарной учреждения, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору.

Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитарного учреждения должно быть целым неотрицательным числом.

Депозитарный договор заключается между депозитарным учреждением и Центральным депозитарием или между депозитарным учреждением и Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий и / или Национальный банк Украины ведет на счете (счетах) в ценных бумагах депозитарного учреждения хранение и учет ценных бумаг, в соответствии с установленной настоящим законом компетенции, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такой депозитарного учреждения, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитор ове, и самой депозитарном учреждении или Национальному банку Украины по ценным бумагам, принадлежащих такому депозитарном учреждении.

4. Счет в ценных бумагах эмитента открывается эмитенту Центральным депозитарием или, в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг.

На счете в ценных бумагах эмитента на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги собственных выпусков эмитента и ограничения прав на ценные бумаги.

Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах эмитента должно быть целым неотрицательным числом.

Договор об обслуживании выпусков ценных бумаг заключается между эмитентом и Центральным депозитарием или между эмитентом и Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий или Национальный банк Украины осуществляет обслуживание корпоративных операций эмитента в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции.

5. Счет в ценных бумагах депозитария-корреспондента открывается Центральным депозитарием или Национальным банком Украины на основании договора о корреспондентских отношениях.

Счет в ценных бумагах депозитария-корреспондента не может быть открыт депозитария иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждении, созданные в соответствии с законодательством государства, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины", и / или которые прямо или косвенно контролируются лицами, являющимися резидентами данной страны.

На счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента на основании договора о корреспондентских отношениях учитываются ценные бумаги, права по которым и права на которые принадлежат клиентам депозитария-корреспондента, а также клиентам клиента депозитария-корреспондента.

Порядок учета ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента, открывается депозитария-корреспондента Центральным депозитарием, и особенности функционирования такого счета устанавливаются Комиссией. Порядок учета ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента, открывается депозитария-корреспондента Национальным банком Украины, и особенности функционирования такого счета устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.

Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента должно быть целым неотрицательным числом.

Договор о корреспондентских отношениях заключается между депозитарием-корреспондентом и Центральным депозитарием или между депозитарием-корреспондентом и Национальным банком Украины. Согласно такому договору Центральный депозитарий в установленном Комиссией порядке или Национальный банк Украины в порядке, установленном Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией, ведет на счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента учет ценных бумаг, права на которые и права по которым принадлежат клиентам депозитария- корреспондента, а также клиентам клиента депозитария-корреспондента.

Депозитарий-корреспондент раскрывает информацию о владельцах ценных бумаг, принадлежащие им ценные бумаги и операции с ценными бумагами, учитываются на счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента в Центральном депозитарии, в порядке и в случаях, установленных Комиссией, а информацию о владельцах ценных бумаг, принадлежащие им ценные бумаги и операции с ценными бумагами, учитываются на счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента в Национальном банке Украины - в порядке и в случаях, установленных Национальным банком в ны по согласованию с Комиссией.

Договор о корреспондентских отношениях может также предусматривать порядок перевода средств между Центральным депозитарием или Национальным банком Украины и депозитарием-корреспондентом при проведении корпоративных операций эмитента и в других случаях, предусмотренных законодательством.

6. Счет в ценных бумагах Национальном банке Украины открывается Центральным депозитарием на основании депозитарного договора об открытии счета.

Особенности учета ценных бумаг на счета Национального банка Украины в Центральном депозитарии устанавливаются Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины.

7. Счет в ценных бумагах клирингового учреждения и Расчетного центра открывается такому лицу Центральным депозитарием и / или Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании клирингового учреждения и Расчетного центра. Такой договор может заключаться в форме депозитарного договора.

Договор об обслуживании клирингового учреждения и договор об обслуживании Расчетного центра заключаются между такими лицами и Центральным депозитарием, согласно которому Центральный депозитарий ведет в установленном Комиссией порядке на счетах в ценных бумагах клирингового учреждения и Расчетного центра учет ценных бумаг, используемых таким лицом для создания системы управления рисками и гарантий по выполнению обязательств по договорам относительно ценных бумаг в соответствии с установленной настоящим Законом компетенций и.

Договор об обслуживании клирингового учреждения и договор об обслуживании Расчетного центра заключается между такими лицами и Национальным банком Украины, согласно которым Национальный банк Украины ведет в установленном им порядке по согласованию с Комиссией на счетах в ценных бумагах клирингового учреждения и Расчетного центра учет ценных бумаг, используются таким лицом для создания системы управления рисками и гарантий по выполнению обязательств по договорам относительно ценных бумаг в соответствии с установлен этим Законом компетенции.

8. Требования к договорам, указанных в предыдущих частях этой статьи, в том числе права и обязанности сторон договора, устанавливаются Комиссией, кроме случаев, если стороной договора является Национальный банк Украины.

В случае если Национальный банк Украины является стороной договоров, указанных в предыдущих частях этой статьи, требования к таким договорам, в том числе права и обязанности сторон договора, устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.

Порядок, ведения и закрытия счетов депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов и лиц, осуществляющих клиринговую деятельность, депонентов, номинальных держателей определяется Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.