Лист НБУ № 48-404/75613 від 17.12.2014 Щодо підготовки висновку про наявність/відсутність ознак удаваних угод та/або операцій

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Cлужба фінансового моніторингу

ЛИСТ

17.12.2014 № 48-404/75613

Банкам України та їх філіям
Головному управлінню
Національного банку по м. Києву
і Київській області,
територіальним управлінням
Національного банку України

Додатково до листів Національного банку України від 02.12.2014 № 48-404/71535 та від 03.12.2014 № 48-404/72001 Служба фінансового моніторингу, з урахуванням отриманих від банків пропозицій, вважає за необхідне зазначити таке.

Відповідно до вищезазначених листів банкам рекомендовано за результатами спільної роботи підрозділів валютного контролю та фінансового моніторингу після опрацювання усієї наявної інформації та наданих клієнтом документів, які є у тому числі підставою для купівлі іноземної валюти, готувати відповідний висновок про наявність/відсутність ознак удаваних угод та/або операцій, які не є характерними та не відповідають видам діяльності клієнта.

У разі якщо підставою для купівлі іноземної валюти є зовнішньоекономічний контракт, вважаємо за можливе готувати висновок стосовно кожного окремого контракту.

Принагідно звертаємо увагу, що підпунктом 11 пункту 6 постанови Правління Національного банку України від 1 грудня 2014 року № 758 "Про врегулювання ситуації на грошово-кредитному та валютному ринках України" передбачено, що уповноважені банки мають здійснювати:

<...>

- заходи щодо аналізу операцій клієнтів із купівлі іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України стосовно їх відповідності суті діяльності клієнта та його фінансового стану, економічної доцільності та наявності очевидної законної мети;

- посилений валютний контроль за операціями клієнтів із купівлі іноземної валюти, що здійснюються на підставі договорів, які вперше подаються до банку.

<...>

Керівник Служби
фінансового моніторингу О.М. Бережний

Інші НПА
Наказ Фонд державного майна України №2794 від 18.12.2014 Про затвердження Порядку повідомної реєстрації договорів оренди об’єктів паливно-енергетичного комплексу, що перебувають у державній власності Постанова Соцстрах від нещасних випадків №21 від 11.12.2014 Про внесення змін до Положення про забезпечення потерпілих внаслідок нещасного випадку на виробництві та професійного захворювання санаторно-курортним лікуванням Постанова Центрвиборчком №1 від 13.01.2015 Про заяви Колганова В.А., зареєстровані в Центральній виборчій комісії 15 та 29 грудня 2014 року за № 21-30-48435 і № 21-30-49144 Постанова Центрвиборчком №2226 від 29.12.2014 Про зміни в складі Київської міської виборчої комісії Указ Президент №614 від 23.07.2014 Про забезпечення впровадження єдиної державної політики реформ в Україні Указ Президент №303 від 17.03.2014 Про часткову мобілізацію Указ Президент №13 від 14.01.2015 Про внесення зміни до Указу Президента України від 31 жовтня 2011 року № 1008 Наказ МВС №1340 від 11.12.2014 Про внесення змін до наказу МВС України від 04 листопада 2003 року № 1296 Наказ МВС №1340-a від 11.12.2014 ІНСТРУКЦІЯ про організацію медичної реабілітації та санаторно-курортного лікування в Міністерстві внутрішніх справ України Наказ Мінкультури №1147 від 15.12.2014 Про затвердження Порядку організації проведення аукціонів у провадженні у справах про банкрутство та вимог до їх організаторів стосовно майна державних підприємств та підприємств, у статутному капіталі яких частка державної власності перевищує п’ятдесят відсотків