О банках и банковской деятельности
Статья 34. Существенное участие

Юридическое или физическое лицо, которое намерено приобрести существенное участие в банке или увеличить его таким образом, что такое лицо будет прямо и / или косвенно, самостоятельно или совместно с другими лицами владеть 10, 25, 50 и 75 и более процентами уставного капитала банка или правом голоса акций (паев) в уставном капитале банка и / или независимо от формального владения оказывать значительное влияние на управление или деятельность банка, обязана сообщить о своих намерениях этот банк и Национальный банк Украины за три месяца до вступления существенного участия или ее увел ния (кроме стратегических инвесторов, которые подают заявку на участие в конкурсе в соответствии с Законом Украины "Об особенностях продажи пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, в капитализации которых приняло участие государство").

Лица, указанные в части первой настоящей статьи, обязаны предоставить Национальному банку Украины вместе с сообщением полный пакет документов, определенных этим Законом и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

Национальный банк Украины рассматривает документы, указанные в настоящей статье, в течение трех месяцев со дня получения полного пакета соответствующих документов (кроме стратегических инвесторов, которые подают заявку на участие в конкурсе в соответствии с Законом Украины "Об особенностях продажи пакетов акций, принадлежащих государству в уставном капитале банков, в капитализации которых приняло участие государство"). В случае если указанный в части первой настоящей статьи банк имеет лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, Национальный банк Украины информирует Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку об указанных лицах, которые намерены приобрести или увеличить существенное участие в таком банке.

Национальный банк Украины предоставляет (направляет) решение о запрете приобретать или увеличивать существенное участие в банке соответствующему лицу с указанием оснований такого запрета.

В случае если Национальный банк Украины в срок, определенный частью третьей настоящей статьи, не прислал соответствующему лицу решение о запрете приобретать или увеличивать существенное участие в банке, такое приобретение или увеличение считается согласованным.

Лица, указанные в части первой настоящей статьи, обязаны уведомить банк о согласовании Национальным банком Украины приобретения или увеличение существенного участия в банке и предоставить информацию о своей структуре собственности и размер доли существенного участия в банке.

Юридическое или физическое лицо, имеющее намерение передать существенное участие в банке любой другому лицу или уменьшить такое участие настолько, что ее доля в уставном капитале банка или право голоса окажется ниже уровней, определенных частью первой этой статьи, или передать контроль над банком другому лицу, должен сообщить об этом банк и Национальный банк Украины в установленном им порядке.

Юридическое лицо, которое намерено приобрести или увеличить существенное участие в банке, обязана предоставить банку и Национальному банку Украины в установленном им порядке:

1) документы, определенные Национальным банком Украины, подтверждающие существенное участие в банке для юридического лица, которое намеревается увеличить существенное участие в банке;

2) документы, определенные Национальным банком Украины, позволяющие сделать вывод о:

деловую репутацию самого юридического лица, членов его исполнительного органа и наблюдательного совета, владельцев существенного участия и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение и / или контроль существенного участия в банке;

финансовое состояние самого лица;

наличие достаточного количества собственных средств для осуществления заявленного взноса в уставный капитал банка, источники происхождения таких средств;

3) копии документов, определенных Национальным банком Украины, необходимые для идентификации самого юридического лица и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение и / или контроль существенного участия в банке;

4) сведения о своей структуре собственности в соответствии с требованиями Национального банка Украины;

5) заключение Антимонопольного комитета Украины в случаях, предусмотренных законодательством Украины.

Иностранное юридическое лицо, имеющее намерение приобрести или увеличить существенное участие в банке, дополнительно представляет Национальному банку Украины следующие документы:

1) копию решения уполномоченного органа управления иностранного юридического лица об участии в банке в Украине;

2) письменное разрешение на участие иностранного юридического лица в банке в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом страны, в которой зарегистрирован главный офис иностранного юридического лица, если законодательством такой страны требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение иностранного юридического лица об отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения;

3) выписка из торгового, банковского, судебного реестра или другой официальный документ, подтверждающий регистрацию иностранного юридического лица в стране, в которой зарегистрировано ее главный офис;

4) копию аудиторского отчета аудитора иностранного государства, подтвержденного украинской аудиторской фирмой, о финансовом состоянии иностранного юридического лица на конец последнего полного календарного года.

Физическое лицо, которое намерено приобрести или увеличить существенное участие в банке, обязана предоставить банку и Национальному банку Украины в установленном им порядке:

1) документы, определенные Национальным банком Украины, подтверждающие существенное участие в банке для физического лица, которое намеревается увеличить существенное участие в банке;

2) документы, определенные Национальным банком Украины, позволяющие сделать вывод о деловой репутации самого лица и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в банке;

3) документы, определенные Национальным банком Украины, позволяющие сделать вывод об имущественном состоянии самой личности и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в банке;

3-1) документы, определенные Национальным банком Украины, позволяющие сделать вывод об источниках происхождения средств, которые будут использоваться физическим лицом для приобретения или увеличение существенного участия в банке;

4) копии документов, необходимых для идентификации физического лица и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение и / или контроль существенного участия в банке;

5) сведения по форме, установленной Национальным банком Украины, о ассоциированных лиц физического лица;

6) сведения по форме, установленной Национальным банком Украины, о юридических лицах, в которых физическое лицо является руководителем и / или контроллером.

Физическое лицо - иностранец, которая намерена приобрести или увеличить существенное участие в банке, дополнительно представляет Национальному банку Украины письменное разрешение на участие в банке в Украине, выданный уполномоченным контролирующим органом страны, в которой он имеет постоянное место жительства, если законодательством такой страны требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение об отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения.

Документы, указанные в настоящей статье, представляемых иностранным юридическим лицом и физическим лицом - иностранцем, должны быть нотариально заверены по месту выдачи и легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины.

Документы, указанные в настоящей статье, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться нотариально заверенным переводом на украинский язык.

Национальный банк Украины согласовывает приобретение или увеличение существенного участия иностранным юридическим и физическим лицом при следующих условиях:

1) государство, в котором зарегистрирована (имеет постоянное место жительства) иностранное лицо, на должном уровне обеспечивает выполнение международных стандартов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

2) банковский надзор в государстве, в котором зарегистрирована (имеет постоянное место жительства) иностранное лицо, по оценке соответствующих международных органов в целом соответствует Основным принципам эффективного банковского надзора Базельского комитета по банковскому надзору.

{Пункт 3 части четырнадцатой статьи 34 исключен на основании Закона № 78-VIII от 28.12.2014}

Национальный банк Украины имеет право запретить юридическому или физическому лицу приобретать или увеличивать существенное участие в банке, в случае, если

1) представлен неполный пакет документов, документы содержат недостоверную информацию или не соответствуют требованиям законов Украины или нормативно-правовых актов Национального банка Украины;

2) деловая репутация лица, а для юридического лица и членов его исполнительного органа и / или наблюдательного совета, владельцев существенного участия в ней и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение и / или контроль существенного участия в банке, не соответствует требованиям по ее безупречности , установленным Национальным банком Украины;

3) финансовое состояние юридического лица и / или имущественное положение физического лица и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в банке, не соответствуют требованиям, установленным Национальным банком Украины;

4) лицо не имеет собственных средств для приобретения или увеличение существенного участия в банке;

5) приобретение или увеличение лицом существенного участия в банке будет угрожать интересам вкладчиков и других кредиторов банка или противоречит антимонопольному законодательству Украины;

6) структура собственности юридического лица не соответствует требованиям по ее прозрачности, установленным Национальным банком Украины.

Приобретение или увеличение существенного участия в банке без согласования Национального банка Украины не допускается, кроме определенных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины случаев, в которых допускается согласование фактически приобретенной или увеличенной существенного участия в банке после ее фактического приобретения или увеличения. В определенных Национальным банком Украины случаях лицо обязано обратиться в Национальный банк Украины по согласованию приобретенной или увеличенной существенного участия в банке после ее фактического приобретения или увеличения в сроки и порядке, установленные Национальным банком Украины. Для согласования приобретенной или увеличенной существенного участия в банке после ее фактического приобретения или увеличения лицо подает в Национальный банк Украины документы, определенные этой статьей для лиц, которые намерены приобрести или увеличить существенное участие в банке. Национальный банк Украины до принятия решения в установленном им порядке вправе временно запретить такому лицу использования права голоса по соответствующим акций банка. Национальный банк Украины имеет право отказать лицу в согласовании приобретенной или увеличенной существенного участия в банке после ее фактического приобретения или увеличения по основаниям, определенным в части пятнадцатой этой статьи.

Юридическое лицо, которое имеет существенное участие в банке, обязана уведомлять Национальный банк Украины в установленном им порядке обо всех изменениях структуры ее собственности, а также предоставлять информацию о деловой репутации вновь назначенных руководителей в месячный срок с момента наступления соответствующих изменений.

Физическое лицо, которое имеет существенное участие в банке, обязана уведомлять Национальный банк Украины в установленном им порядке обо всех изменениях в информации, которую она предоставляет в соответствии с требованиями настоящей статьи.

Национальный банк Украины имеет право определять наличие значительного ли решающего влияния на управление или деятельность юридического лица.