Укр Рус

Ваш гид в законодательстве Украины


Печать

Ст. 38-4 ЗУ О ценных бумагах и фондовом рынке от 23.02.2006 № 3480-IV


Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019


О ценных бумагах и фондовом рынке
Статья 38-4. Проспект ценных бумаг при публичном предложении ценных бумаг оферентом

1. Публичное предложение ценных бумаг оферентом осуществляется в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, исключительно при условии публикации проспекта, утвержденного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если иное не установлено настоящим Законом и / или нормативно-правовыми актами национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Осуществление публичного предложения ценных бумаг возможно только при условии действительности проспекта.

2. В случае отсутствия оформленного эмитентом или другим оферентом, или лицом, подавала заявку о допуске к торгам на фондовой бирже, проспекта или его недействительности оферент может самостоятельно оформить проспект в соответствии со статьей 35 настоящего Закона.

При публичном предложении ценных бумаг оферентом проспект, оформленный ним, должен быть согласован эмитентом.

Перечень документов, необходимых для утверждения проспекта, а также порядок утверждения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку проспекта, подготовленного оферентом, устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. В случае, предусмотренном частью второй настоящей статьи, проспект подписывается оферентом (лицом, осуществляющим управленческие функции в оферент, если оферент является юридическим лицом).

За включение в проспекта недостоверных и / или обманчивых сведений оферент несет ответственность, определенную законом.

4. Проспект при публичном предложении ценных бумаг оферентом утверждается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в сроки, установленные частью второй статьи 36, и с учетом положений частей третьей и четвертой статьи 36 настоящего Закона.

5. После утверждения проспекта Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку он должен быть обнародован оферентом в течение двух рабочих дней, но не позднее последнего рабочего дня, предшествующего дате совершения публичного предложения ценных бумаг.

В случае если эмитент не осуществлял публичное предложение таких ценных бумаг и / или не осуществлялась публичное предложение таких ценных бумаг другим оферентом, и / или такие ценные бумаги не допущены к торгам на фондовой бирже, проспект должен быть обнародован не позднее чем за пять рабочих дней до даты осуществления публичного предложения ценных бумаг.

Обнародование проспекта оферентом осуществляется в порядке, установленном частью второй статьи 38-1 настоящего Закона.

6. Бумажная форма проспекта должна быть предоставлена ​​оферентом бесплатно потенциальному инвестору по его требованию.

Обнародованные текст и формат проспекта и / или приложения к проспекту должны быть всегда тождественными с оригинальной версией, утвержденной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Оферент обязан также обнародовать в соответствии с порядком, установленным частью пятой настоящей статьи, сообщения о том, каким образом был обнародован проспект и где с ним можно ознакомиться потенциальным инвесторам. Требования к содержанию уведомления устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Изменения или дополнения к проспекту оформляются оферентом в порядке, установленном статьей 37 настоящего Закона.


Статья 1 ...38‑2 38‑3 38‑4 38‑5 38‑6 ...Заключительные положения

Перейти к статье