Ст. 68 ЗУ Об ИСИ от 05.07.2012 № 5080-VI
Действующий с изменениями и дополнениями. Проверено 08.07.2019
Об институтах совместного инвестирования
Статья 68. Хранитель активов института совместного инвестирования
1. Активы института совместного инвестирования в форме ценных бумаг, обслуживаемых депозитарной системой, учитываются на счете в ценных бумагах у хранителя. Предоставление услуг по хранению ценных бумаг института совместного инвестирования и учета прав собственности на них, а также обслуживание операций института совместного инвестирования осуществляются в соответствии с законодательством.
2. Хранителем активов института совместного инвестирования с публичным размещением является банк, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, выданную Комиссией в установленном порядке. Заключение договора с хранителем на обслуживание активов института совместного инвестирования с частным размещением не является обязательным. В случае заключения корпоративным фондом или компанией по управлению активами паевого фонда с частным размещением такого договора хранителем активов такого института совместного инвестирования может быть юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, выданную Комиссией в установленном порядке.
3. Хранителем активов института совместного инвестирования не могут быть связаны лица компании по управлению активами, аудитора (аудиторской фирмы), оценщика имущества института совместного инвестирования, депозитария.
4. Каждый институт совместного инвестирования должен иметь только одного хранителя активов института совместного инвестирования.
5. Банк, который является хранителем активов института совместного инвестирования (кроме венчурного фонда) в форме ценных бумаг, должен иметь кредитный рейтинг не ниже инвестиционного уровня, который определен уполномоченным или признанным международным рейтинговым агентством по Национальной рейтинговой шкале.
Если кредитный рейтинг банка, который является хранителем активов института совместного инвестирования (кроме венчурного фонда) в форме ценных бумаг, снизился до спекулятивного уровня по Национальной рейтинговой шкале или потерял силу, институт совместного инвестирования (кроме венчурного фонда) в течение трех месяцев со дня снижения уровня кредитного рейтинга или потери в силу обязан привести свою деятельность в соответствие с требованиями закона в порядке, установленном Комиссией.