Ст. 68 ЗУ Про ІСІ від 05.07.2012 № 5080-VI
Чинний зі змінами. Перевірено 08.07.2019
Почніть консультацію з юристом онлайн
Про інститути спільного інвестування
Стаття 68. Зберігач активів інституту спільного інвестування
1. Активи інституту спільного інвестування у формі цінних паперів, які обслуговуються депозитарною системою, обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача. Надання послуг щодо зберігання цінних паперів інституту спільного інвестування та обліку прав власності на них, а також обслуговування операцій інституту спільного інвестування здійснюються відповідно до законодавства.2. Зберігачем активів інституту спільного інвестування з публічним розміщенням є банк, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану Комісією в установленому порядку. Укладання договору зі зберігачем на обслуговування активів інституту спільного інвестування з приватним розміщенням не є обов’язковим. У разі укладання корпоративним фондом або компанією з управління активами пайового фонду з приватним розміщенням такого договору зберігачем активів такого інституту спільного інвестування може бути юридична особа, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану Комісією в установленому порядку.
3. Зберігачем активів інституту спільного інвестування не можуть бути пов’язані особи компанії з управління активами, аудитора (аудиторської фірми), оцінювача майна інституту спільного інвестування, депозитарію.
4. Кожен інститут спільного інвестування повинен мати тільки одного зберігача активів інституту спільного інвестування.
5. Банк, який є зберігачем активів інституту спільного інвестування (крім венчурного фонду) у формі цінних паперів, повинен мати кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня, що визначений уповноваженим або визнаним міжнародним рейтинговим агентством за Національною рейтинговою шкалою.
Якщо кредитний рейтинг банку, який є зберігачем активів інституту спільного інвестування (крім венчурного фонду) у формі цінних паперів, знизився до спекулятивного рівня за Національною рейтинговою шкалою або втратив чинність, інститут спільного інвестування (крім венчурного фонду) протягом трьох місяців з дня зниження рівня кредитного рейтингу або втрати ним чинності зобов’язаний привести свою діяльність у відповідність із вимогами закону в порядку, встановленому Комісією.
Почніть консультацію з юристом онлайн
Читати ще раз
Про бібліотеки і бібліотечну справу Стаття 25. Участь громадськості у бібліотечній справі Про бібліотеки і бібліотечну справу Стаття 18. Облік, зберігання та використання документів Про інститути спільного інвестування Стаття 42. Створення пайового фонду Про інститути спільного інвестування Стаття 70. Обслуговування коштів інституту спільного інвестування Про інститути спільного інвестування Прикінцеві та перехідні положення