Рішення НКЦПФР № 646 від 08.05.2012 Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУРІШЕННЯ
08.05.2012 № 646
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 травня 2012 р.
за № 831/21143
Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів», з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Систему довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Система довідників), що додається.
2. Установити таке::
Система довідників є обов’язковою для використання емітентами цінних паперів, уповноваженими рейтинговими агентствами, Центральним депозитарієм цінних паперів, компаніями з управління активами, особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, депозитарними установами, організаторами торгівлі, торговцями цінними паперами, управителями іпотечним покриттям, особами, які провадять клірингову діяльність, та Національним банком України при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних та інформації.
3. Структурним підрозділам Комісії в межах своєї компетенції з метою актуалізації та оновлення Системи довідників своєчасно надавати пропозиції до Управління інформаційних технологій (А. Заїка) щодо внесення відповідних змін до Системи довідників.
4. Управлінню інформаційних технологій (А. Заїка) забезпечувати в установленому порядку подання на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України змін до Системи довідників, які були надані структурним підрозділам Комісії.
5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Т.в.о. Голови Комісії
О.Петрашко
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку
08.05.2012 № 646
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 травня 2012 р.
за № 831/21143
СИСТЕМА ДОВІДНИКІВ ТА КЛАСИФІКАТОРІВ
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Довідник «Структура кодів фінансових інструментів»
Розділ
Підрозділ
Група
Підгрупа
Вид фінансового інструменту
Форма існування та випуску фінансового інструменту
Група, до якої належить фінансовий інструмент
Назва фінансового інструменту
0 ÷ 99
0 ÷ 9
0 ÷ 9
0 ÷ 99
0 ÷ 9, А ÷ Z
0 ÷ 9, А ÷ Z
2. Довідник «Класифікація фінансових інструментів за розділами»
Код показника (номер розділу)
Зміст показника
01
Цінний папір
02
Похідний цінний папір
03
Дериватив
04
Інструмент грошового обігу
05
Товаророзпорядчий фінансовий інструмент
3. Довідник «Класифікація фінансових інструментів за підрозділами»
Код показника (номер підрозділу)
Зміст показника
0
Не визначено
1
Бездокументарні іменні
2
Документарні іменні
3
Документарні на пред'явника
4
Документарні ордерні
5
Бездокументарні ордерні
4. Довідник «Класифікація цінних паперів за групами»
Код показника (номер групи)
Зміст показника
1
Пайові
2
Боргові
3
Іпотечні
4
Товаророзпорядчі
5
Приватизаційні
6
Похідні
5. Довідник «Класифікація похідних і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами (відповідно до виду базового активу)»
Код показника (номер групи)
Зміст показника
1
Базовий актив - цінні папери
2
Базовий актив - валюта (валютні цінності)
3
Базовий актив - деривативи
4
Базовий актив - біржовий фондовий індекс
5
Базовий актив - відсоткова ставка
6
Базовий актив - товари
7
Інші
6. Довідник «Класифікація фінансових інструментів за підгрупами»
Код показника
Зміст показника
0100
Акція проста
0101
Акція привілейована
0110
Інвестиційний сертифікат
0120
Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН)
0200
Облігація підприємства відсоткова*
0210
Облігація підприємства дисконтна
0220
Облігація підприємства цільова
0231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова*
0232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна
0234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова
0235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова*
0236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна
0237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова
0240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна*
0242
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням
0243
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна
0244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0248
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю
0249
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю
0250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0253
Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна
0254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова*
0255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0256
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням
0257
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна
0258
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість
0260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова*
0261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна
0262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова*
0263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна
0264
Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова*
0265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна
0270
Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова
0271
Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна
0300
Казначейське зобов'язання України довгострокове
0301
Казначейське зобов'язання України середньострокове
0302
Казначейське зобов'язання України короткострокове
0400
Ощадний (депозитний) сертифікат
0500
Вексель простий
0501
Вексель фінансовий казначейський простий
0502
Вексель фінансовий банківський простий
0505
Вексель переказний
0506
Вексель фінансовий казначейський переказний
0507
Вексель фінансовий банківський переказний
0600
Заставна
0610
Іпотечна облігація звичайна
0611
Іпотечна облігація структурована
0620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю
0621
Іпотечний сертифікат участі
0710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу
0711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу
0720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу
0721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу
0810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу
0811
Опціон на купівлю без поставки базового активу
0820
Опціон на продаж з поставкою базового активу
0821
Опціон на продаж без поставки базового активу
0830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу
0835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу
0840
Форвардний контракт
0850
Своповий контракт (своп)
0900
Просте складське свідоцтво
0901
Подвійне складське свідоцтво
__________
* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.
7. Довідник «Класифікація фінансових інструментів»
Код показника
Зміст показника
01110100
Акція проста бездокументарна іменна
01210100
Акція проста документарна іменна
01310100
Акція проста документарна на пред'явника
01110101
Акція привілейована бездокументарна іменна
01210101
Акція привілейована документарна іменна
01310101
Акція привілейована документарна на пред'явника
01110110
Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний
01210110
Інвестиційний сертифікат документарний іменний
01310110
Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника
01110120
Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний
01210120
Сертифікат ФОН документарний іменний
01310120
Сертифікат ФОН документарний на пред'явника
01120200
Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна
01220200
Облігація підприємства відсоткова документарна іменна
01320200
Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника
01120210
Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна
01220210
Облігація підприємства дисконтна документарна іменна
01320210
Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника
01120220
Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна
01220220
Облігація підприємства цільова документарна іменна
01320220
Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника
01120231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна
01220231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна
01320231
Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника
01120232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна
01220232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна
01320232
Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника
01120234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна
01220234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна
01320234
Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника
01120235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна
01220235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна
01320235
Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника
01120236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна
01220236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна
01320236
Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника
01120237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна
01220237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна
01320237
Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника
01120240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320240
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред’явника
01120241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320241
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120242
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна
01120243
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна
01120244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320244
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320245
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320246
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320247
Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120248
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна
01120249
Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна
01120250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320250
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320251
Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320252
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120253
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220253
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320253
Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320254
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320255
Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120256
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна
01120257
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна
01120258
Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна
01120260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна
01320260
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна
01320261
Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна
01320262
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна
01320263
Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120264
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна
01220264
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна
01320264
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника
01120265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна
01220265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна
01320265
Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника
01120270
Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова бездокументарна іменна
01120271
Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна бездокументарна іменна
01120300
Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне
01220300
Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне
01320300
Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника
01120301
Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне
01220301
Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне
01320301
Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника
01120302
Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне
01220302
Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне
01320302
Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника
01120400
Ощадний (депозитний) сертифікат бездокументарний іменний
01320400
Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника
01420500
Вексель простий документарний ордерний
01520501
Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий
01520502
Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий
01420505
Вексель переказний документарний ордерний
01520506
Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний
01520507
Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний
01230600
Заставна
01130610
Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна
01130611
Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна
01130620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний
01230620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний
01330620
Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника
01130621
Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний
01230621
Іпотечний сертифікат участі документарний іменний
01330621
Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника
02110710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний
02260710
Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний
02110711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний
02260711
Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний
02110720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний
02260720
Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний
02110721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний
02120721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний
02160721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний
02210721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний
02220721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний
02260721
Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний
03010810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти)
03030810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів)
03060810
Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару)
03010811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів)
03020811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти)
03030811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів)
03060811
Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару)
03010820
Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020820
Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти)
03030820
Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів)
03060820
Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару)
03010821
Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів)
03020821
Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти)
03030821
Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів)
03060821
Опціон на продаж без поставки базового активу (товару)
03010830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти)
03030830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів)
03060830
Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару)
03010835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів)
03020835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти)
03030835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів)
03040835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу)
03050835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки)
03060835
Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару)
03010840
Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020840
Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти)
03060840
Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару)
03010850
Своп з поставкою базового активу (цінних паперів)
03020850
Своп з поставкою базового активу (валюти)
03060850
Своп з поставкою базового активу (товару)
03010855
Своп без поставки базового активу (цінних паперів)
03020855
Своп без поставки базового активу (валюти)
03060855
Своп без поставки базового активу (товару)
05260900
Просте складське свідоцтво
05360901
Подвійне складське свідоцтво
8. Довідник «Види ринку»
Код показника
Зміст показника
01
Первинний
02
Вторинний
9. Довідник «Види ринку за характером проведення операцій»
Код показника
Зміст показника
001
Ринок РЕПО
002
Строковий ринок
003
Спотовий ринок
004
Маржинальна торгівля
005
Ринок приватизації
006
Ринок цінних паперів, на які звернено стягнення
007
Інший (зазначити)
10. Довідник «Способи припинення юридичної особи»
Код показника
Зміст показника
110
Злиття
111
Злиття у справі про банкрутство
120
Приєднання
121
Приєднання у справі про банкрутство
130
Поділ
131
Поділ у справі про банкрутство
140
Перетворення
141
Перетворення у справі про банкрутство
200
Ліквідація
201
Ліквідація у зв’язку з визнанням банкрутом
11. Довідник «Види посад»
Код показника
Зміст показника
01
Керівник
02
Заступник керівника
03
Головний бухгалтер
04
Бухгалтер
05
Керівник спеціалізованого підрозділу
06
Заступник керівника спеціалізованого підрозділу
07
Керівник відокремленого підрозділу
08
Заступник керівника відокремленого підрозділу
09
Фахівець
10
Голова Наглядової ради
11
Член Наглядової ради
12
Голова Правління
13
Т.в.о. Голови Правління
14
Перший заступник Голови Правління
15
Заступник Голови Правління
16
Член Правління
17
Директор
18
Генеральний директор
19
Т.в.о. директора
20
Голова Ревізійної комісії
21
Член Ревізійної комісії
22
Ревізор
23
Фінансовий директор
24
Інше
12. Довідник «Види професійної діяльності на фондовому ринку»
Код показника
Зміст показника
01
Діяльність з торгівлі цінними паперами
02
Діяльність з управління активами інституційних інвесторів
03
Депозитарна діяльність
04
Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку
05
Діяльність з управління іпотечним покриттям
06
Клірингова діяльність
13. Довідник «Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами»
Код показника
Зміст показника
01
Брокерська діяльність
02
Дилерська діяльність
03
Андеррайтинг
04
Діяльність з управління цінними паперами
14. Довідник «Види депозитарної діяльності»
Код показника
Зміст показника
06
Депозитарна діяльність депозитарної установи
07
Діяльність із зберігання активів пенсійних фондів
08
Депозитарна діяльність Центрального депозитарію
09
Діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування
10
Депозитарна діяльність Національного банку України
15. Довідник «Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами»
Код показника
Зміст показника
0001
Договір купівлі/продажу (продаж)
0002
Договір купівлі/продажу (купівля)
0003
Договір купівлі/продажу (міна-продаж)
0004
Договір купівлі/продажу (міна-купівля)
1001
Договір комісії (продаж)
1002
Договір комісії (купівля)
1003
Договір комісії (міна-продаж)
1004
Договір комісії (міна-купівля)
1005
Договір субкомісії (продаж)
1006
Договір субкомісії (купівля)
1011
Договір на виконання договору комісії (продаж)
1012
Договір на виконання договору комісії (купівля)
1013
Договір на виконання договору комісії (міна-продаж)
1014
Договір на виконання договору комісії (міна-купівля)
1015
Договір на виконання договору субкомісії (продаж)
1016
Договір на виконання договору субкомісії (купівля)
2001
Договір доручення (продаж)
2002
Договір доручення (купівля)
2003
Договір доручення (міна-продаж)
2004
Договір доручення (міна-купівля)
2011
Договір на виконання договору доручення (продаж)
2012
Договір на виконання договору доручення (купівля)
2013
Договір на виконання договору доручення (міна-продаж)
2014
Договір на виконання договору доручення (міна-купівля)
3000
Договір на брокерське обслуговування
3101
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)
3102
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)
3103
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)
3104
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)
3105
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)
3106
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)
3111
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж)
3112
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля)
3113
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж)
3114
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля)
3115
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж)
3116
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля)
3201
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)
3202
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)
3203
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)
3204
Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)
3211
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж)
3212
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля)
3213
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж)
3214
Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля)
4000
Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини
4001
Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини
4002
Договір на придбання цінних паперів
5000
Договір про спільну діяльність
6000
Договір про управління цінними паперами
6011
Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж)
6012
Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля)
6013
Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж)
6014
Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля)
7000
Договір про управління активами інвестиційного фонду*
7011
Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж)
7012
Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля)
7013
Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж)
7014
Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля)
__________
* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії».
16. Довідник «Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів»
Код показника
Зміст показника
01
Неорганізований ринок
02
Організований ринок (фондова біржа)
17. Довідник «Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд»
Код показника
Зміст показника
01
інвестиційний фонд*
02
взаємний фонд інвестиційної компанії*
03
пайовий інвестиційний фонд
04
корпоративний інвестиційний фонд
05
недержавний пенсійний фонд
06
накопичувальний пенсійний фонд
07
страхова компанія
08
фонди банківського управління
09
інші фінансові установи
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії».
18. Довідник «Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду»
Код показника
Зміст показника
01
Відкритий*
02
Закритий*
03
Відкритий строковий диверсифікований ІСІ**
04
Відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ**
05
Інтервальний строковий диверсифікований ІСІ**
06
Інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ**
07
Закритий строковий диверсифікований ІСІ**
08
Закритий строковий недиверсифікований ІСІ**
09
Закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ**
10
Відкритий НПФ***
11
Корпоративний НПФ***
12
Професійний НПФ***
13
Відкритий строковий спеціалізований ІСІ**
14
Відкритий безстроковий спеціалізований ІСІ**
15
Відкритий строковий спеціалізований біржовий ІСІ**
16
Відкритий безстроковий спеціалізований біржовий ІСІ**
17
Інтервальний строковий спеціалізований ІСІ**
18
Інтервальний безстроковий спеціалізований ІСІ**
19
Інтервальний строковий кваліфікаційний ІСІ**
20
Інтервальний безстроковий кваліфікаційний ІСІ**
21
Закритий строковий спеціалізований ІСІ**
22
Закритий строковий кваліфікаційний ІСІ**
__________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 «Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії».
** Інститут спільного інвестування.
*** Недержавний пенсійний фонд.
19. Довідник «Дати вчинення дій»
Код показника
Зміст показника
Вчинення дії про проведення загальних зборів
11
Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів
Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів
12
Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі
13
Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів
14
Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів
Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента
21
Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство
22
Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство
23
Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство
Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента
31
Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника
32
Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію
Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду
41
Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента
42
Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури
Вчинення дії про припинення функціонування ФОН
51
Дата закінчення строку, на який ФОН був створений
52
Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН
Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття
61
Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії
62
Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора
63
Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації"
64
Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями
65
Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії
20. Довідник «Предмет дебіторської заборгованості»
Код показника
Зміст показника
01
Цінні папери
02
Грошові кошти
03
Нараховані, але не сплачені відсотки
04
Корпоративні права (крім цінних паперів)
05
Інше
06
Заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги
21. Довідник «Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери»
Код показника
Зміст показника
0
Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу
1
Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів
2
Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій
3
Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента
4
Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента
5
Відомості про зміну складу посадових осіб емітента
6
Відомості про проведення загальних зборів
7
Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв
8
Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу
9
Відомості про порушення справи про банкрутство емітента
10
Відомості про винесення ухвали про санацію емітента
11
Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду
12
Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента
13
Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду
14
Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом
15
Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів
16
Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій
17
Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів
18
Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду
19
Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН
20
Відомості про припинення функціонування ФОН
21
Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами
22
Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття
23
Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття
24
Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
25
Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
26
Спростування
27
Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі
28
Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій
29
Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття
30
Відомості про заміну управителя іпотечного покриття
31
Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну «Про іпотечні облігації»
22. Довідник «Форми кредиту»
Код показника
Зміст показника
01
Банківський
02
Комерційний
03
Лізинговий
04
Іпотечний
05
Фінансовий
06
Товарний
07
Кредит під цінні папери
08
Інвестиційний
09
Податковий
10
Інші
23. Довідник «Способи припинення управителя ФОН»
Код показника
Зміст показника
01
Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів
02
За рішенням суду
24. Довідник «Період»
Код показника
Зміст показника
00
Усього за рік
10
Усього за перший квартал
20
Усього за другий квартал
30
Усього за третій квартал
40
Усього за четвертий квартал
01
Січень
02
Лютий
03
Березень
04
Квітень
05
Травень
06
Червень
07
Липень
08
Серпень
09
Вересень
10
Жовтень
11
Листопад
12
Грудень
25. Довідник «Технології проведення торгів»
Код показника
Зміст показника
01
Електронні торги (за адресними заявками)
02
Електронні торги (за безадресними заявками)
03
Електронні торги (за анонімними заявками)
04
Електронні торги - аукціон (за адресними заявками)
05
Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками)
06
Торги з голосу
07
Торги з голосу - аукціон
08
Інше
26. Довідник «Біржовий список»
Код показника
Зміст показника
01
Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу
02
Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу
03
Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі
04
Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі
05
Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери
27. Довідник «Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі»
Код показника
Зміст показника
010
Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021
Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента
022
Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента
040
Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій
050
Зміни не відбулися
610
Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента
621
Збільшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента
622
Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента
640
Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій за наслідками операцій емітента
160
Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони
170
Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони
140
Списання прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій, з ініціативи третьої сторони
28. Довідник «Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів»
Код показника
Зміст показника
010
Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента)
021
Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента
022
Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента
040
Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій
050
Зміни не відбулися
310
Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів
340
Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій
610
Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
621
Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
622
Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента
640
Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій
29. Довідник «Види змін на рахунку в цінних паперах власника іпотечних цінних паперів в депозитарній установі»
Код показника
Зміст показника
010
Зарахування прав на іпотечні цінні папери на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунок, на якому не обліковувалися права на іпотечні цінні папери, зараховуються права на один іпотечний цінний папір або права на іпотечні цінні папери
021
Збільшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів
022
Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, за якого залишок прав на іпотечні цінні папери на рахунку не стає нульовим
040
Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунку не залишається прав на іпотечні цінні папери
050
Погашення іпотечних цінних паперів
160
Блокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони
170
Розблокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони
140
Списання прав на іпотечні цінні папери з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів з ініціативи третьої сторони
30. Довідник «Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів»
Код показника
Зміст показника
110
Фізична особа - резидент
120
Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача)
210
Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів
220
Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів
300
Емітент цінних паперів
310
Фізична особа - нерезидент
320
Юридична особа - нерезидент
150
Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган)
130
Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація)
140
Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави)
31. Довідник «Перелік функцій реєстроутримувача»
Код показника
Зміст показника
01
Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів
02
Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача
03
Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів
04
Ведення системи реєстру
05
Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру
06
Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру
07
Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів
08
Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів
09
Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів
10
Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду
11
Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів
12
Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів
13
Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу
14
Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств
15
Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав
16
Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав
17
Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів
18
Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів
19
Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів
20
Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів
21
Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента
22
Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи
23
Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування)
24
Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період)
25
Оформлення, зберігання та облік сертифікатів
26
Зберігання системи реєстру та архіву
32. Довідник «Види події щодо коду ISIN»
Код показника
Зміст показника
01
Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)
02
Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)
33. Довідник «Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів»
Код показника
Зміст показника
01
Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру
02
Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
03
Реєстр власників іменних цінних паперів
04
Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів
05
Сертифікат цінних паперів
06
Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів
07
Анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи/ держави Україна
08
Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів)
09
Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів
10
Запит
11
Заява
12
Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку
13
Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період
34. Довідник «Перелік депозитарних операцій та послуг депозитарних установ»
Код показника
Зміст показника
01
Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом
02
Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків власникам з емітентом щодо дематеріалізованих іменних цінних паперів
03
Закриття рахунку в цінних паперах
04
Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах
05
Видача виписки про стан рахунку в цінних паперах
06
Видача виписки про операції з цінними паперами депонента
07
Зарахування прав на цінні папери при знерухомленні цінних паперів на пред’явника
09
Зарахування прав на цінні папери внаслідок розміщення цінних паперів та проведення інших корпоративних операцій емітента
10
Списання прав на цінні папери внаслідок проведення корпоративних операцій емітента
11
Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи
12
Списання прав на цінні папери внаслідок скасування реєстрації випуску цінних паперів, виконання рішення суду
13
Зарахування прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів
15
Списання прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів
17
Переказ прав на цінні папери, що призводить до зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента
18
Переказ прав на цінні папери, що призводить до збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента
19
Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів
20
Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів
28
Конвертація цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента
29
Списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику, внаслідок переведення їх до іншої обраної власником депозитарної установи
30
Зарахування прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах власника внаслідок переведення їх з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику в іншій депозитарній установі
31
Облік прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента
32
Складання облікового реєстру власників цінних паперів
33
Надання послуг щодо обслуговування операцій з активами інституційних інвесторів (інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів)
34
Надання реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Законів України «Про депозитарну систему України», «Про акціонерні товариства» на підставі відповідного договору з емітентом
35
Надання додаткових послуг, визначених законом, на підставі договору з емітентом
35. Довідник «Вид інформації, що передається від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання (Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України) при припиненні нею здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи»
Код показника
Зміст показника
01
Перелік власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників, та належних їм цінних паперів, та належних їм прав на цінні папери, та загальної кількості цінних паперів/прав на цінні папери (далі - Перелік)
02
Договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього)
04
Архіви баз даних за останні 5 років (за наявності) до дати припинення діяльності
05
Бази даних депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності
07
Консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, в уповноваженого на зб