О банках и банковской деятельности
Статья 19. Банковская лицензия

Юридическое лицо, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, обязана в течение года со дня государственной регистрации подать Национальном банке Украины в порядке, определенном настоящим Законом и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, документы для получения банковской лицензии.

Юридическое лицо, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, для получения банковской лицензии представляет Национальному банку Украины вместе с заявлением о выдаче банковской лицензии следующие документы:

{Пункт 1 части второй статьи 19 исключен на основании Закона № 5410-VI от 02.10.2012}

2) копию устава с отметкой государственного регистратора о проведении государственной регистрации юридического лица;

3) копии зарегистрированного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку отчета о результатах закрытого (частного) размещения акций и свидетельства о регистрации выпуска акций (для банка, который создается в форме акционерного общества);

4) сведения о количественном составе наблюдательного совета, правления, ревизионной комиссии;

5) сведения по форме, определенной Национальным банком Украины, позволяющие сделать вывод о:

наличие как минимум трех лиц, назначенных членами правления, в том числе председателя правления, их профессиональной пригодности и деловой репутации;

профессиональную пригодность главного бухгалтера и руководителя подразделения внутреннего аудита;

деловую репутацию членов наблюдательного совета, главного бухгалтера и руководителя подразделения внутреннего аудита;

наличие организационной структуры и соответствующих специалистов, необходимых для обеспечения предоставления банковских и других финансовых услуг, банковского оборудования, компьютерной техники, программного обеспечения, помещений, отвечающих требованиям, установленным Национальным банком Украины;

6) копии внутренних положений банка, регламентирующих предоставление банковских и других финансовых услуг, определяют порядок осуществления внутреннего контроля и процедуру управления рисками;

7) бизнес-план на три года, составленный в соответствии с требованиями, установленными Национальным банком Украины;

8) копию платежного документа о внесении платы за выдачу банковской лицензии, размер которой устанавливается Национальным банком Украины.

Юридическое лицо, которое намерено осуществлять банковскую деятельность, обязана представить Национальному банку Украины для получения банковской лицензии одновременно все документы и информацию, определенные настоящим Законом.

Национальный банк Украины принимает решение о предоставлении банковской лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев со дня получения полного пакета документов, определенных этим Законом. В случае реорганизации банка по результатам процедуры временной администрации решение о предоставлении банковской лицензии принимается Национальным банком Украины в течение трех дней со дня получения полного пакета документов, определенных этим Законом.

Национальный банк Украины вносит сведения о юридическом лице в государственный реестр банков одновременно с принятием решения о предоставлении банковской лицензии.

Банк не имеет права передавать банковскую лицензию третьим лицам.

Руководители банка и лица, имеющие существенное участие в банке, обязаны в течение всего времени, в течение которого они сохраняют свой статус или имеют существенное участие в банке, соответствовать требованиям, установленным настоящим Законом.