О банках и банковской деятельности
Статья 17. Государственная регистрация юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность

Государственная регистрация юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, проводится в соответствии с законодательством по вопросам государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей с учетом особенностей, установленных настоящим Законом.

Уполномоченное учредителем лицо подает документы для проведения государственной регистрации юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, после согласования Национальным банком Украины устава этого лица.

Лицо, уполномоченное учредителем юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, для согласования устава этого лица представляет Национальному банку Украины вместе с заявлением о согласовании устава следующие документы:

1) протоколы собрания учредителей и учредительного собрания, договор о создании банка или решение о создании государственного банка;

2) устав банка;

3) копии документов, определенных Национальным банком Украины, необходимых для идентификации самого основателя и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в банке;

4) документы, определенные Национальным банком Украины, позволяющие сделать вывод о:

деловую репутацию самого основателя, а для учредителя - юридического лица также и членов исполнительного органа и / или наблюдательного совета и всех лиц, через которых будет осуществляться опосредованное владение существенным участием в лице, которая намерена осуществлять банковскую деятельность;

финансовое состояние учредителя - юридического лица, а также об имущественном состоянии учредителя - физического лица;

наличие у основателя достаточного количества собственных средств для осуществления заявленного взноса в уставный капитал, источники происхождения таких средств;

5) документы, удостоверяющие полную уплату учредителями вкладов в уставный капитал;

6) сведения о структуре собственности самого юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, и учредителя, приобретает существенного участия в ней в соответствии с требованиями Национального банка Украины;

7) сведения по форме, установленной Национальным банком Украины, о ассоциированных лиц учредителя - физического лица;

8) сведения по форме, установленной Национальным банком Украины, о юридических лицах, в которых учредитель - физическое лицо является руководителем и / или контроллером;

8-1) сведения по форме, установленной Национальным банком Украины, о связанных с банком лиц, отвечающих признакам, предусмотренным частью первой статьи 52 настоящего Закона;

9) копию временного свидетельства о регистрации выпуска акций;

10) заключение Антимонопольного комитета Украины в случаях, предусмотренных законодательством Украины;

11) копию платежного документа о внесении платы за согласование устава банка, размер которой устанавливается Национальным банком Украины.

Лицо, уполномоченное учредителем юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, для согласования устава этого лица дополнительно представляет Национальному банку Украины установленные частью девятой статьи 34 настоящего Закона документы об учредителях - иностранных юридических лиц и частью одиннадцатой статьи 34 настоящего Закона относительно учредителей - физических лиц - иностранцев. Документы, представляемые в соответствии с этой частью, должны быть составлены с учетом требований частей двенадцатой и тринадцатой статьи 34 настоящего Закона.

Национальный банк Украины принимает решение о согласовании устава или об отказе в согласовании устава не позднее трехмесячного срока со дня подачи полного пакета документов, определенных этим Законом. Национальный банк Украины принимает решение с учетом требований части четырнадцатой статьи 34 настоящего Закона.

Национальный банк Украины имеет право требовать от заявителя исправления недостатков в представленных документах.

Учредителю юридического лица, которое намеревается осуществлять банковскую деятельность, запрещается отчуждать и обременять обязательствами принадлежащие ему акции до получения этой юридическим лицом банковской лицензии.

Юридическое лицо приобретает статус банка и право на осуществление банковской деятельности исключительно после получения банковской лицензии и внесения сведений о нем в Государственный реестр банков.

Запрещается осуществлять банковскую деятельность без получения банковской лицензии.

Лица, виновные в осуществлении банковской деятельности без получения банковской лицензии, несут гражданскую, административную или уголовную ответственность в соответствии с законом.