Об упрощении процедур реорганизации и капитализации банков
Статья 3. Особенности процедуры упрощенной капитализации банка

1. Банк вправе осуществить капитализацию по упрощенной процедуре, определенной настоящей статьей и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, по решению общего собрания банка, при условии получения на это предварительного согласия Национального банка Украины.

Капитализация банков, доля государства в уставном капитале которых превышает 75 процентов акций (долей), при участии международных финансовых организаций, осуществляется без предварительного согласия Национального банка Украины.

Банк, доля государства в уставном капитале которого превышает 75 процентов акций (долей), вправе осуществить капитализацию при участии международной финансовой организации по упрощенной процедуре за счет денежных средств или, по соглашению между банком и международной финансовой организацией, за счет имущественных прав, неимущественных прав , имеющие денежную стоимость, ценных бумаг, иного имущества.

Для получения предварительного согласия банк представляет Национальному банку Украины определенные им документы, позволяющие сделать вывод об источниках происхождения средств, которые будут направлены на увеличение уставного капитала. Национальный банк Украины принимает решение о предоставлении банку предварительного согласия или об отказе в предоставлении предварительного согласия течение десяти рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

Национальный банк Украины имеет право отказать банку в предоставлении предварительного согласия исключительно в случае:

1) представление неполного пакета документов;

2) наличия в документах недостоверной информации;

3) несоответствия представленных документов требованиям законодательства;

4) если источники происхождения средств, которые будут направлены на увеличение уставного капитала, не подтверждено.

Предварительное согласие Национального банка Украины является основанием для банка, органов государственной власти и других лиц совершать действия в соответствии с требованиями и в сроки, определенные этой статьей.

Банк вправе осуществить капитализацию по упрощенной процедуре в объеме и за счет денежных средств, источники происхождения которых было проверено Национальным банком Украины во время предоставления предварительного согласия, кроме случаев, определенных настоящим Законом.

Банк вправе осуществить капитализацию по упрощенной процедуре в течение шести месяцев со дня получения предварительного согласия. Капитализация по упрощенной процедуре может быть продолжена Национальным банком Украины на срок до шести месяцев на основании ходатайства банка.

2. Капитализация банка по упрощенной процедуре предусматривает, что:

1) созыва и проведения общего собрания участников банка (далее - общее собрание) для принятия решений, необходимых для проведения капитализации, в том числе об изменении размера уставного капитала банка в соответствии с настоящим Законом, осуществляется по упрощенной процедуре, согласно которой:

а) наблюдательный совет принимает решение о созыве общего собрания, повестка дня которых включает лишь вопрос о принятии решений, необходимых для проведения капитализации, в том числе об изменении размера уставного капитала банка в соответствии с настоящим Законом, утверждение изменений в устав банка в связи с увеличением его уставного капитала, и процедурные вопросы проведения общего собрания, утверждает повестку дня и сообщения о проведении общего собрания, которое не содержит проектов решений по каждому из вопросов, включенных в повестку денно го общего собрания не позднее чем за десять рабочих дней до даты их проведения. Предложения в повестку дня общего собрания не принимаются. Проекты решений по каждому из вопросов, включенных в повестку дня общего собрания, форма и текст бюллетеней для голосования утверждаются наблюдательным советом не позднее чем за два рабочих дня до даты проведения общего собрания;

б) банк не позднее чем за пять рабочих дней до даты проведения общего собрания публикует в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и размещает в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг, а также на своем сайте сообщение о проведении общего собрания, которое не содержит проектов решений по каждому из вопросов, включенных в повестку дня общего собрания;

в) материалы общего собрания участников банка не направляются и предоставляются для ознакомления по их требованию по месту нахождения банка или по адресу, определенной в сообщении о проведении общего собрания;

г) протокол общего собрания составляется не позднее чем на следующий день после закрытия общего собрания и подписывается председателем и секретарем общего собрания;

г) не применяются положения законодательства относительно:

необходимости отправки участникам банка письменного сообщения о возможности реализации их преимущественного права на приобретение акций, выпускаемых;

необходимости отправки участникам банка проспекта эмиссии акций;

необходимости подписания проспекта эмиссии акций фондовыми биржами, на которых акции находятся в обращении;

2) Национальный банк Украины определяет упрощенный порядок согласования приобретения или увеличения существенного участия в банке. Участники банка и инвесторы, в том числе международные финансовые организации, которые намерены приобрести / увеличить существенное участие в банке, в том числе банки-нерезиденты или банковские группы-нерезиденты, участвующих в увеличении капитала банков-резидентов Украины, владельцами которых они являются есть одним из собственников, освобождаются от обязанности предварительно сообщать о своих намерениях Национальный банк Украины.

Участники банка и инвесторы, которые в результате капитализации вступят существенное участие в банке или увеличат ее более пороговые значения, установленные частью первой статьи 34 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", согласовывают в Национальном банке Украины приобретение или увеличение существенного участия в банке до момента согласования изменений в устав банка, связанных с увеличением уставного капитала.

Владельцы существенного участия в банке, которые увеличат существенное участие в банке в пределах смежных пороговых значений, установленных частью первой статьи 34 Закона Украины "О банках и банковской деятельности", не согласовывают в Национальном банке Украины такое увеличение существенного участия в банке.

Национальный банк Украины в течение десяти рабочих дней со дня получения полного пакета документов, предоставленного для согласования приобретения или увеличения существенного участия в банке, принимает решение о согласовании приобретения или увеличение существенного участия или запрет приобретения или увеличение существенного участия в банке.

Участники банка и инвесторы должны отвечать требованиям Национального банка Украины относительно безупречной деловой репутации и удовлетворительного финансового / имущественного положения;

3) участникам банка предоставляется преимущественное право на приобретение акций дополнительной эмиссии, кроме случаев, установленных настоящим Законом.

Банк публикует в официальном печатном органе Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и размещает в общедоступной информационной базе данных Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о рынке ценных бумаг сообщения о возможности осуществления акционерами преимущественного права при дополнительной эмиссии акций, кроме случаев, установленных настоящим законом, не позднее следующего дня после проведения общего собрания;

4) договоры с участниками банка и инвесторами о купле-продаже акций заключаются в срок до пяти рабочих дней после регистрации Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выпуска акций и проспекта эмиссии акций. Участники и инвесторы обязаны осуществить полную оплату акций в соответствии с условиями размещения в срок до пяти рабочих дней с даты заключения договоров о купле-продаже акций;

5) Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке рассматривает заявление и необходимые документы, определенные законодательством, и в случае отсутствия предусмотренных законодательством оснований для отказа в регистрации принимает решение о регистрации выпуска акций и проспекта их эмиссии, отчета о результатах размещения акций в течение трех рабочих дней со дня представления в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку соответствующих заявления и полного пакета документов (не считая день подачи)

6) депонирование глобального / временного глобального сертификата выпуска ценных бумаг в Центральном депозитарии ценных бумаг осуществляется в день подачи банком к Центрального депозитария ценных бумаг необходимых документов

7) Национальный банк Украины при отсутствии предусмотренных законодательством оснований для отказа принимает решение о согласовании устава банка в новой редакции в течение трех рабочих дней со дня представления в Национальный банк Украины соответствующего заявления и пакета документов, который включает исключительно:

новую редакцию устава;

доказательства оплаты стоимости акций инвесторами во время докапитализации (не считая день подачи)

таблицу увеличение (уменьшение) уставного капитала, составленную в соответствии с требованиями, установленными Национальным банком Украины;

решения уполномоченных органов о проведении размещения акций, утверждение итогов размещения акций, утверждение изменений в устав в части увеличения / уменьшения уставного капитала банка;

копию временного свидетельства о регистрации выпуска акций Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, заверенную нотариально или Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

копию платежного документа, подтверждающего оплату услуги Национального банка Украины по рассмотрению пакета документов;

информацию от банков, обслуживающих счета лиц, с которых будет осуществляться оплата акций банка, содержащий заверения обслуживающего банка о том, что:

а) обслуживающий банк осуществил проверку источников происхождения средств, направляемых на докапитализацию банка в объеме, предусмотренном законодательством, применяется к деятельности обслуживающего банка;

б) источниками происхождения средств, направляемых на докапитализацию банка, не является кредит, заем или возвратная финансовая помощь.

При отсутствии информации обслуживающего банка представляется заключение Национального банка Украины об источниках происхождения средств, предусмотренный частью первой настоящей статьи. В этом случае Национальный банк Украины предоставляет указанный вывод соответствии с процедурой, применяемой для рассмотрения документов, поступивших от квалифицированных инвесторов;

8) Антимонопольный комитет Украины предоставляет предварительные выводы и / или принимает решение о предоставлении разрешения на концентрацию в течение десяти рабочих дней со дня представления полного пакета документов.

При отсутствии полного пакета документов, прилагаемых к заявлению, Антимонопольный комитет Украины возвращает заявление заявителю в течение трех рабочих дней со дня получения.

Дата подачи необходимых документов в Национальный банк Украины, государственного регистратора, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку определяется отметкой соответствующего государственного органа о принятии документов (регистрационным индексом).

3. При проведении капитализации банка в соответствии с настоящей статьей и реорганизации банка в соответствии со статьей 1 настоящего Закона не применяются положения законодательства относительно:

1) необходимости уведомления всех кредиторов банка о решении общего собрания об уменьшении уставного капитала банка / прекращения банка в результате реорганизации;

2) права кредиторов требовать обеспечения выполнения обязательств путем заключения договоров залога или поручительства, досрочного прекращения или досрочного исполнения обязательств и возмещения убытков в связи с уменьшением уставного капитала банка / прекращения банка в результате реорганизации;

3) недопущение уменьшения уставного капитала банка / прекращения банка в результате реорганизации при наличии возражений кредиторов, участников банка;

4) необходимости ликвидации банка, если стоимость его чистых активов становится меньше определенного законом минимального размера уставного капитала;

5) необходимости возмещения убытков участникам банка, связанных с изменением уставного капитала банка;

6) ограничения по минимальной номинальной стоимости акции;

7) обязательного выкупа акций по требованию участников банка;

8) обязанности лица, в результате докапитализации банка увеличивает размер существенного участия в банке более пороговые значения, предусмотренные Законом Украины "О банках и банковской деятельности" и Законом Украины "О защите экономической конкуренции", получить согласование Национального банка Украины на увеличение существенного участия в банке и разрешение Антимонопольного комитета Украины на концентрацию при соблюдении следующих двух условий:

а) приобретение таким лицом существенного участия в банке ранее был согласован Национальным банком Украины;

б) в результате такой докапитализации размер уставного капитала банка остается в пределах предельного превышения;

9) преимущественное право акционеров при дополнительной эмиссии акций в случае капитализации международными финансовыми организациями;

10) размещение акций по цене не ниже их номинальной стоимости.

4. В случае капитализации банка, доля государства в уставном капитале которого превышает 75 процентов акций (долей), при участии международной финансовой организации, наблюдательный совет такого банка утверждает рыночную стоимость акций, определенную в соответствии с частью первой статьи 8 Закона Украины "Об акционерных обществах" по состоянию на день, предшествующий дню опубликования сообщения о созыве общего собрания в порядке, установленном настоящим Законом.